内特·雷蒙德(Nate Raymond)
波士顿(路透社)-检察官说,如何秘密地将公司机密信息用于内部交易以外的目的,该公司的四名前雇员将在周一接受审判。
波士顿的联邦检察官称,乔治森有限责任公司的雇员计划贿赂在机构股东服务处工作的人,以详细了解代理咨询公司的投资者客户如何对股东建议进行投票。
四名被告-迈克尔·塞德拉克(Michael Sedlak),唐娜·阿克莉(Donna Ackerly),查尔斯·加斯克(Charles Garske)和理查德·高特森(Richard Gottcent)否认有不法行为,并对电汇欺诈和诚实服务欺诈指控不认罪。
该审判是对乔治逊(Georgeson)进行的长期调查,乔治逊(Georgeson)是Computershare Ltd(AX:CPU)旗下的一家领先的委托代理公司。乔治森在11月同意支付450万美元,并签订了一项延期起诉协议,以解决相关指控。
此案之前,波士顿的联邦检察官对所谓的黑市进行了调查,这些黑市用于秘密公司信息,这些信息可用于内部交易以外的目的。
检察官说,布莱恩·贝内特(Brian Bennett)从2007年至2012年利用其在国际空间站(ISS)的工作向塞德拉克提供了信息,以换取价值12,000美元的音乐会和体育票,其中包括两张波士顿波士顿红袜棒球比赛的门票,每张价值800美元。
检察官说,Sedlak将信息转发给了Georgeson的员工Ackerly,Garske,Gottcent和Keith Haynes,然后其中一些人将其提供给了公司客户。
检察官说,Ackerly,Garske和Haynes还安排使用包含虚假描述(例如“快递服务”)的发票向客户行贿。
检察官说,这样做的目的是要获得竞争优势,以帮助公司确定特定提案是否会通过或失败,并制定可能影响股东投票结果的策略。
检察官说,塞德拉克在2010年的一封电子邮件中告诉贝内特,他无法从其他地方获得有关投资者投票的信息,例如通过询问他们。
“ 80%的客户不会泄漏,” Sedlak写道。“他们只是说他们投票赞成,因为他们也不想骚扰电话。”
加尔斯克的律师贾斯汀·哈里斯(Justine Harris)在十月份的一次听证会上辩称,贝内特(Bennett)的信息“实际上已经在公共领域了”。
她说:“基本上,该行业的每个人都可以使用它,并且对乔治森公司没有任何业务优势。”
Bennett和Haynes在认罪后,有望为起诉作证。ISS在2013年支付了300,000美元,以解决美国证券交易委员会(SEC)指控其未能保护客户信息的指控。
该案是马萨诸塞州美国地方法院的美国诉Ackerly等诉,第16-cr-10233号。