美国证券交易委员会周一在一份声明中说,日产汽车公司及其前首席执行官卡洛斯·戈恩已经同意解决美国证券交易委员会关于与戈恩斯薪酬有关的虚假财务披露的索赔。
美国证券交易委员会(SEC)的声明说,日产汽车将支付1500万美元,而戈恩同意处以100万美元的民事罚款,并禁止其担任美国上市公司的高管或董事十年的禁令。
戈恩去年在日本被捕,并被日产汽车解雇。他正在东京对他否认的金融不当行为指控进行审判。
戈恩斯法律小组在一份声明中说,“他们很高兴在美国解决了此事,没有发现或承认有不法行为...SEC的和解明确允许戈恩先生在日本的刑事诉讼中继续质疑和否认针对他的事实和法律指控,戈恩先生完全有意这样做。
该团队补充说:“如果受到公正审判,他将被无罪释放,并获得充分辩护。”
日产前人力资源官员格雷戈里·凯利(Gregory Kelly)同意处以10万美元的罚款,并禁止5年的官员和董事职务。日产汽车公司,戈恩汽车公司和凯利汽车公司达成和解,但未承认或否认SEC的指控和调查结果。
证交会说,日产在财务披露中总共省略了要退给戈恩的1.4亿美元,这笔款项最终没有支付。SEC还指控戈恩在纽约提起的诉讼中称,他参与了一项隐瞒9000万美元赔偿金的计划。该诉讼将作为周一宣布的协议的一部分解决。
日产证实已经解决了这些指控,并表示“坚决致力于继续进一步发展健全的公司治理。”
该机构表示,日产汽车向美国证券交易委员会提供了重要合作。该公司现在拥有一个由三个法定委员会(审计,薪酬和提名)组成的新治理结构,并已修订了所有相关年度的证券报告。
SEC说,从2004年开始,日产董事会授权戈恩制定个人董事和高管薪酬水平,包括他自己的水平。
SEC表示:“戈恩及其下属(包括凯利)精心设计了各种方法,以构造戈恩斯退休后未披露的报酬的支付方式,例如签订秘密合同,回溯信件以授予戈恩在日产长期激励计划中的权益,以及更改计算方式。戈恩斯(Ghosns)的养老金津贴可提供超过5,000万美元的额外收益。”
“投资者有权知道公司如何以及向其高管人员提供多少薪酬。戈恩和凯利不遗余力地向投资者和市场隐瞒了这些信息,”美国证券交易委员会执法部门联席主管斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)说。
日产汽车公司本月早些时候表示,首席执行官广川裕博(Hiroto Saikawa)卸任后,承认自己因违反公司规定而被高薪。
雷诺未能与其更大的合作伙伴日产汽车寻求全面合并。日本第二大汽车制造商目前正计划裁员约十分之一,这是自2009年以来最严重的裁员计划。该公司将削减产能,同时关闭未充分利用的工厂。