2019年8月，*ST科迪被证监会立案调查。经过2年调查，*ST科迪于近日发布公告称，公司在9月8日收到证监会河南监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
受此消息影响，9月10日，*ST科迪大幅低开，盘中股价几度逼近跌停，截至记者发稿时，较前一交易日跌5%，报收1.90元/股，封上跌停板。
根据处罚告知书显示，*ST科迪从上市第二年即2016年起，就开始虚增收入和利润，并连续虚增三年，累计虚增利润总额约为3亿元，占期间累计净利润总额的86.96%。
与此同时，*ST科迪大股东占用公司资金、违规担保等细节也在处罚告知书中被曝光。
*ST科迪2016年累计向科迪集团及其关联方提供资金7.85亿元，2017年累计向科迪集团及其关联方提供资金24.83亿元，2018年累计向科迪集团及其关联方提供资金34.06亿元，均在当期进行了全额转回。2019年，*ST科迪累计向科迪集团及其关联方转出资金67.67亿元，当期仅转回47.92亿元。
此外，2017年至2019年，*ST科迪在未经过决策审批程序或授权程序的情况下，向科迪集团及其关联方提供担保，未按规定及时进行信息披露，也未在《2017年年度报告》《2018年年度报告》中披露，构成重大遗漏。
根据相关年报存在虚假记载等涉嫌违法的事实，证监会河南证监局拟决定对*ST科迪责令改正及给予警告，并处以60万元罚款。此外，张清海作为*ST科迪的实际控制人之一，其行为已同时构成“上市公司控股股东、实际控制人指使从事违法行为”的行为，其违法行为恶劣，严重损害投资者利益，因此证监会河南证监局拟对其给予警告并处以90万元罚款的惩罚，并釆取10年证券市场禁入措施。
上海沪紫律师事务所刘鹏律师向记者表示，目前投资者可提交索赔申请准备对*ST科迪依法提起诉讼。根据相关司法解释，*ST科迪索赔区间为，凡是2017年4月8日至2019年08月16日期间买入*ST科迪，并在2019年08月17日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与索赔预征集。律师将根据案件进展情况代投资者向公司提起诉讼索赔。
目前，根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，*ST科迪表示，公司初步判断本次公司涉及的违规行为未触及重大违法强制退市的情形。
记者 李彦
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