近日，海南证监局连发四张行政监管措施决定书，华融期货因公司治理不完善等问题遭责令改正，同时包括总经理在内的三人被出具警示函。
决定书显示，经查，华融期货存在“三会”运作不规范、合规管理和风险管理未有效全覆盖、印章及居间业务等内部管控不足、有的岗位职责安排未形成有效制衡、与子公司场地、人员未严格分开等问题，反映出华融期货公司治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十条、第四十一条、第五十一条、第五十六条规定。
因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，海南证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。并要求华融期货应高度重视，切实采取有效措施全面整改，强化合规意识，规范运作。
另外，与华融期货同时收到罚单的还有时任总经理孙祥春、首席风险官丁陆夷以及员工宋晶晶。决定书〔2021〕2、3、4号显示，华融期货总经理孙祥春因未能有效执行公司制度被出具警示函；丁陆夷因作为华融期货有限责任公司首席风险官，未能对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行有效监督检查被处罚；宋晶晶则是因任职期间，在海南证监局实施举报核查过程中不配合调查取证，妨碍监管人员履行法定职责被罚。
中期协官网显示，孙祥春2014年09月23日起任华融期货副总，2014年10月31日起正式任华容期货总经理一职；丁陆夷2012年5月31日起任华融期货首席风险官一职，曾任首创京都期货副总、中国国际期货(博客,微博)首席风险官。
华融期货官网显示，华融期货前身为1993年9月22日成立的海南昌洁期货经纪有限公司，目前注册资本为人民币3.2亿元，其中，华融证券股份有限公司持股92.5%，海口星华房地产开发有限公司持股7.5%。目前下设分支机构4个，经营范围包括金融期货经纪,商品期货经纪,资产管理业务。
值得一提的是，本次受到处罚或将影响华融期货下一次的分类评级。据最新公布的2020年期货公司分类评级结果显示，华融期货被评为BB级，较2019年的B级上升一级。2020年，共有21家期货公司获得AA和A级评价，41家期货公司获得BBB级，华融期货BB级评价在期货公司中处于中游偏下水平。
值得注意的是，作为华融期货大股东的华融证券目前正处多事之秋。就在本次华融期货遭罚前一个月，华融证券曾因历史风险资产处置未有明显效果、对资管规模压降不到位两大问题被北京证监局约谈。另外，1月21日，华融证券曾发布总经理变更的公告，公告称，经董事会审议通过，免去童艳总经理职务，由董事长张海文代为履行总经理职责。
（责任编辑：陈状 ）