11月6日消息，中国银行间市场交易商协会（以下称“交易商协会”）发布两则自律处分信息显示，光大银行、渤海银行因违反银行间市场相关自律管理规则，被交易商协会谈话并责令整改。
其中，光大银行受到的处分信息指出，光大银行作为债务融资工具主承销商，在相关债务融资工具的簿记建档过程中未妥善保存工作底稿，未就簿记建档工作建立有效的内部监督制度，违反了银行间市场相关自律管理规则。
依据相关自律规定，经2020年第11次自律处分会议审议，对光大银行予以诫勉谈话，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
此外，渤海银行作为债务融资工具主承销商，在相关债务融资工具的簿记建档过程中未妥善保存簿记建档相关工作底稿，簿记建档内部监督控制等制度未得到有效执行，内部监督部门未参与集体决策、出具书面意见，违反了银行间市场相关自律管理规则。
依据相关自律规定，经2020年第11次自律处分会议审议，对渤海银行予以诫勉谈话，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。