HDFC AMC和HDFC Trustee Company向证券市场监管机构Sebi支付了3.7千万卢比的结算费,之后与证券市场监管机构Sebi达成了一项涉嫌违反共同基金准则的诉讼。
两家实体根据和解规则要求其起诉后,印度证券交易委员会(Sebi)同意解决该案的拟议裁决程序。
根据和解规范,实体可以通过支付罚款来解决指控,而无需承认或否认有罪。
关塞比在和解命令中说:“针对通知人的未决裁决程序已被处理。”
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两家公司都向Sebi提交了单独的申请,以解决和解费用。
此后,塞比咨询委员会建议该案在支付378千万卢比后解决。监管机构的专职成员小组也对此进行了批准,随后他们汇出了这笔款项。
因此,监管机构已处置了针对这两个实体的裁决程序。
官员说,7月初,监管机构指示该国第二大共同基金公司HDFC AMC取消发行给发行人和顾问的股票。
他们补充说,塞比还要求基金公司退还从分销商和独立财务顾问那里收取的钱,以及12%的利率。
HDFC AMC于今年4月向140个发行人进行了15亿卢比的私人配售。股票的发行价为每单位1050卢比。业内人士说,尽管它已经向近200家分销商提供了股票,但只有140家订阅了。
他们补充说,HDFC AMC的举动被基金公司视为“利益冲突”。
上个月,ICICI Prudential AMC和其首席执行长Nimesh Shah解决了Sebi的一项调查,调查涉嫌违反共同基金规范以投资其基金公司ICICI Securities的IPO。
该基金公司已支付了899.6万卢比,而沙阿则汇出了68万卢比作为定金。