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东方金诚被交易商协会警告:3个月不得开展债务融资工具相关业务

发布时间:2021-10-27 12:11:04 来源:新浪

在股市中大部分股民都是亏钱的,但是很多人依旧是乐此不疲地参与其中,总觉得自己能够在股市中赚到钱,不愿意离开股市。今天,我们来分析下东方金诚被交易商协会警告:3个月不得开展债务融资工具相关业务。

12月18日晚间,中国银行间交易商协会公告称,东方金诚存在多项违反银行间市场相关自律管理规则的行为,对其予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月。

公告称,东方金诚作为信用评级机构,在为债务融资工具发行人提供信用评级服务过程中,存在以下四项违反银行间市场相关自律管理规则的行为:

一是未保证评级报告及相关访谈记录的准确性,工作开展背离勤勉、尽责基本原则;

二是多个项目未对可能产生的利益冲突进行有效管理,个别评级项目工作开展程序不合规,相关项目组长未参加实地访谈,评级质量控制机制执行不到位;

三是相同评级模型下,同一主体部分指标得分不同,未保证信用评级业务开展的一致性,不符合客观、公正的评级业务基本原则;

四是未在2019年度信用评级业务开展及合规运行情况报告中披露公司内部违规事项,未合规披露涉及多家主体、多期债项的跟踪评级报告,信息披露合规性明显不足。

此前,中央纪委国家监委网站披露,东方金诚国际信用评估有限公司原总经理金永授、东方金诚江苏分公司原总经理崔润海被“双开”,涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉,所涉财物随案移送。

2019年12月,中央纪委国家监委驻中国银保监会纪检监察组在进行线索核查中发现,银保监会会管企业中国东方资产管理股份有限公司旗下东方金诚江苏分公司总经理崔润海与他人合谋,帮助江苏某企业调高信用评级,收取巨额好处,涉嫌职务犯罪。2020年1月3日,崔润海因涉嫌严重违纪违法接受审查调查,并被采取留置措施。

今年1月初,崔润海被留置后不久,东方金诚组织召开了中层及以上管理人员警示教育大会。两天后,金永授主动投案接受审查调查。经查,崔润海利用担任大公国际营销副总裁、市场开发部市场总监,东方金诚江苏分公司总经理的职务便利,为多家企业信用评级提供帮助,为数家证券公司介绍发债业务,收受巨额贿赂。金永授利用担任大公国际评审委员会主任、副总裁、总裁,东方金诚总经理的职务便利,为多家企业信用评级提供帮助,为相关银行介绍工程项目,收受项目介绍人、受评企业贿赂。

12月14日,北京证监局发布《关于对东方金诚国际信用评估有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》指出,东方金诚国际信用评估有限公司存在多项违规事实:信息系统不足以支撑开展评级业务的内控及合规管理要求。部分项目评级模型定性指标上调理由依据不充分;未对影响受评主体偿债能力的部分重要因素进行必要分析;使用了不满足假设条件的评级模型进行数据分析。

北京证监局还表示,上述行为违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第五条、第七条第三项的规定,现决定对东方金诚采取责令改正的行政监管措施,期限3个月,整改期间不得承接新的证券评级业务。

公开资料显示,东方金诚国际信用评估有限公司是中国主要的信用评级机构之一,成立于2005年,注册资本1.25亿元人民币,控股股东为中国东方资产管理股份有限公司。该公司评级服务涵盖了地方政府、金融机构、非金融机构、结构融资、跨境债券等业务类型,可为境内外发行人在中国债券市场发行的所有债券品类开展评级、为境内外投资人参与中国债券市场提供服务。

另据天眼查显示,东方金诚第一大股中国东方资产管理股份有限公司持股68%,二股东华熙昕宇投资有限公司持股22%(旗下华熙生物去年11月在科创板上市)。目前,中国信用债市场规模和信用评级市场规模均为全球第二,国内持牌信用评级机构主要有大公国际、东方金诚、中诚信、联合信用、新世纪、鹏元等6家机构。

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