在股市中大部分股民都是亏钱的,但是很多人依旧是乐此不疲地参与其中,总觉得自己能够在股市中赚到钱,不愿意离开股市。今天,我们来分析下一个月内金融委3次聚焦资本市场!很多公司要凉凉了!。
5月4日,召开国务院金融稳定发展委员会(简称金融委)第二十八次会议,听取支持经济复苏、加快中小银行改革发展、打击资本市场造假行为等工作进展情况汇报。
这次召开的金融委会议再次提及了打击造假以及投资者保护问题,而4月9日、4月15日的金融委会议研究的内容也和资本市场相关。
一个月不到时间内三次聚焦资本市场,非常罕见!一大批投机、造假的上市公司这回要彻底凉凉了。
本次会议再次聚焦资本市场造假行为,会议强调,必须坚决维护投资者利益、严肃市场纪律,对资本市场造假行为“零容忍”。要坚持市场化、法治化原则,完善信息披露制度,坚决打击财务造假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为,对造假的上市公司、中介机构和个人坚决彻查,严肃处理。
今年以来,已有16家上市公司披露收到了证监会的立案调查通知书,如此密集的“敲打”涉嫌违法违规、特别是和财务造假有关的企业,传递出了监管层从严、从重、从快追究相关机构和人员的违法责任,加大证券违法违规成本的决心。
特别是瑞幸咖啡财务造假事件曝光后,中国证监会于4月3日第一时间发表声明,表示高度关注瑞幸咖啡财务造假事件,对该公司财务造假行为表示强烈的谴责。“不管在何地上市,上市公司都应当严格遵守相关市场的法律和规则,真实准确完整地履行信息披露义务。中国证监会将按照国际证券监管合作的有关安排,依法对相关情况进行核查,坚决打击证券欺诈行为,切实保护投资者权益。”
该案件还引起市场对跨境监管合作的关注。中国证监会有关负责人4月27日在答记者问时指出,自瑞幸咖啡自曝财务造假以来,中国证监会第一时间对外表明严正立场,并就跨境监管合作事宜与美国证监会沟通,美国证监会作出了积极回应。
据了解,证监会已经派驻调查组进驻深陷财务造假丑闻的瑞幸咖啡多日,多位审计人员正在对瑞幸的财务状况进行审计。瑞幸咖啡究竟是如何造假?金额有多少?相信不久就会真相大白。
在中国资本市场,长期以来违法犯罪者的违法成本太低,这已经是老生常谈。尤其最近几年,市场影响极其恶劣的证券违法事件时有发生,鉴于相关法规以及刑法惩处力度太弱,竟然变成一种无可奈何的“黑色幽默”。
例如:上市公司圣莱达(002473)因为在2015年虚增收入和利润,在2018年被证监会处以定格罚款——60万元;到了年底,圣莱达发布了一个利好公告称,因为当年多报了收入,所以收到税务机构的退税,竟然是250万元,远远大于罚款金额。财务造假被立案,处以最为严厉的处罚,最终的结果竟然是还赚了。
值得庆幸的是,修订后的《证券法》将从2020年3月1日开始实施。新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度,让“黑色幽默”不再重演。
例如:如对于欺诈发行行为,从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍;对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以六十万元罚款,提高至一千万元;对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以一千万元罚款等。
同时,对有违法收入的重大违法行为,除了要没收全部违法所得,还会追加违法所得数倍的罚款。
例如:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
再比如:违反《证券法》第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
此外,新证券法对证券违法民事赔偿责任也做了完善。
需要指出的是,仅仅是修订《证券法》还不足以对证券类违法犯罪份子带来威慑,必须推动相关刑法修订。
2019年9月10日,证监会全面深化资本市场改革的12条重点任务正式出台。其中强调:进一步加大法治供给,加快推动《证券法》《刑法》修改,大幅提高欺诈发行、上市公司虚假信息披露和中介机构提供虚假证明文件等违法行为的违法成本;推动修改或制定虚假陈述和内幕交易、操纵市场相关民事赔偿司法解释;用好用足现有法律制度,坚持严格执法,提升监管威慑力。
如今,修订后的新证券法已经实施,如何推动《刑法》修改,加大证券类犯罪的违法成本将成为“加大法治供给”的重要内容,投资者们将拭目以待。