南方基金持续推进ESG投资理念与公司经营、投研、产品布局深度融合，并启动业内首个碳中和行动方案。南方ESG主题A今年以来、近一年、成立以来表现也是可圈可点。
《投资时报》记者 齐文健
峥嵘岁月二十余载，公募基金行业已成长为资管行业的“巨无霸”。随着ESG理念在中国市场蓬勃发展，基金公司纷纷构建ESG评价体系，并积极布局相关产品，南方基金管理股份有限公司（下称南方基金）就是领头羊之一。
通过对“新能源、环保、低碳、公司治理、ESG、碳中和”等关键词展开数据汇聚，《投资时报》携手标点财经研究院对ESG公募基金全面梳理，重磅推出首份《ESG基金投资之星·2021》专题，力求为投资者筛选出更具价值的产品和更具实力的基金管理机构。
《投资时报》记者注意到，今年4月30日，南方基金率先发布国内公募基金首份ESG投资年报，ESG投资已融入其投资理念、投研体系、日常运营和企业责任等诸多方面。
以ESG投资理念为例，南方基金始终坚持“长期投资、价值投资、责任投资”的核心理念，在致力于客户和投资者持续创造价值的同时，兼顾推动社会的可持续发展，积极以实际行动全方位、立体式、高水平推动ESG投资理念落地，并在环境（E）、社会（S）、公司治理(G)三方面纳入投资决策考察体系中，探索以资本引导上市公司的可持续发展。
事实上，南方基金旗下ESG主题基金业绩表现也是可圈可点。以南方ESG主题A为例，Wind数据显示，截至5月20日，该基金今年以来、近一年、成立以来的净值增长率率分别为3.04%、67.76%、80.58%。
此外，该公司在为投资者创造价值的同时，还通过精准扶贫、抗击疫情、保护投资者合法权益、促进员工成长等方式为社会、企业的可持续发展贡献力量。
作为国内首批加入PRI（联合国责任投资原则组织）、积极践行ESG投资理念的资产管理人之一，南方基金频频斩获殊荣，曾先后获得金责奖、长青奖、中国绿色金融奖、绿色金融先锋创新奖等ESG奖项。
发布公募行业首份ESG年报
作为国际一致认可的投资理念，ESG投资进入国内后，对公募基金公司的投研体系、日常运营等方面有何改变？
据南方基金在行业内首份ESG年报介绍，在“长期投资、价值投资、责任投资”的核心理念理念引领下，该公司秉承国际化、特色化、差异化原则，从完善ESG业务的管理构架、推动ESG投资研究融合、践行积极持有人策略、打造多层次的ESG产品体系和构建领先的ESG品牌五方面，落地ESG投资理念，推动绿色投资，助力可持续发展进程。
《投资时报》记者注意到，为有效推进和监察ESG投资策略落地，南方基金设置ESG管理架构，由ESG领导小组和固定收益ESG融合、权益ESG融合、风险管理ESG融合、ESG产品和宣传四个工作组组成。
在ESG投资研究融合方面，南方基金将ESG因素纳入投资分析、研究和决策中，构建“事前+事中+事后”的全流程ESG投资体系，通过公司治理、社会、环境三大一级维度及各类别细分子评级主题建成ESG综合评级体系，为客户提供稳健收益的同时追求超额收益。
南方基金ESG综合评级体系具有七大特点，分别为多维度ESG覆盖、关注重大性议题、智慧技术提升多元数据融合、综合外部数据完善评级、负面事件影响模型、全面覆盖市场主体评级、评级应用于风控管理。
对于推进ESG投资本土化，南方基金通过发现本土化ESG有效指标，实现ESG与中国投资逻辑的结合，建立该公司ESG自评级体系和数据库，促进ESG研究和投资的实际应用。
南方基金首席市场官、ESG领导小组副组长吴增涛表示，ESG的本土化，既要有只争朝夕的精神，更要有持之以恒的坚守，需要各方的共同努力。
值得一提的是，南方基金还启动了国内公募基金行业首个碳中和行动方案，将从公司运营、信息披露、风险控制、产品研究和ESG推广等方面助力碳中和目标的实现。
据了解，南方基金助力碳中和愿景实现的举措大致可分为五方面：第一，加强碳排放管理，实现公司自身运营碳中和；第二，持续提升信息披露能力，形成信息披露长效机制；第三，将气候因素纳入风险控制的考虑；第四，加强研究创新，打造多层次ESG和气候投融产品体系；第五，全面落实ESG相关工作，不断推动ESG投资融合，积极倡导ESG理念，打造行业影响力。
此外，南方基金还积极履行社会责任，在抗击疫情、精准扶贫、公益慈善等方面皆取得一番成绩。以公益慈善为例，该公司成立至今，累计捐款捐物近1500万元。另在2011年该公司捐资800万元成立广东省南方基金慈善基金会，截至2020年末，该慈善基金会已累计开展公益项目20多个，包括环境保护、援建教学设施等。
南方ESG主题A业绩亮眼
君子务本，本立而道生。
公募基金的根本在于为投资者创造持续稳健的收益，而成立22年的南方基金历经市场考验，修炼了扎实的投资内功，旗下ESG主题基金虽然成立时间较短，业绩表现依旧可圈可点。
南方基金旗下首只ESG主题基金南方ESG主题A/C成立于2019年12月19日，各阶段业绩均表现稳健。
以南方ESG主题A为例，Wind数据显示，截至5月20日，该基金今年以来、近一年收益率分别为3.04%、67.76%成立以来的总收益为80.58%。
根据《基金合同》披露，南方ESG主题A股票投资范围跨越A股和港股市场，其中投资于ESG主题证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%，以此推动上市公司在环境、责任、公司治理三方面可持续发展。
在投资策略方面，基金经理在基金季报中表示，“我们将综合考虑公司的长期逻辑，季报情况和估值水平，将组合调整得更具性价比。长期来看，竞争格局清晰的行业龙头和新兴行业的成长股仍将是投资的主线，也是我们主要配置的方向。”
值得关注的是，我国在积极参与国际社会碳减排的同时，在今年两会上，首次将“碳达峰、碳中和”写入政府工作报告，碳中和指数概念今年以来表现较为活跃，截至5月21日收盘，该概念年内涨幅已超过8%。
南方基金权益投资部执行董事李振兴认为，碳中和目标下，化石能源将大幅缩减，对于该类资产的定价自然不再按照传统的模型预设。与之对应的，新能源领域的定价也会被给予更高的预期。但是投资者应该保持谨慎，任何投资都有风险，并不赞成因为主题概念而盲目乐观。
对于碳中和目标提出带来的机遇与挑战，李振兴表示，从二级市场看，其实各行业早已开始行动，从供电端和用电端都有非常大的创新空间，不过传统的能源也面临短期内提升效率的挑战。在此背景下，上市公司和资本市场均面临机遇和风险并存的状况。
南方ESG主题A业绩表现
数据来源：Wind