据《商业标准》报道,印度证券交易委员会(SEBI)向五家资产管理公司(AMC)发出了因果关系通知,指控他们使用价格敏感信息和涉嫌违反内幕交易法规。
扫描仪下的公司名单包括SBI基金管理公司,ING共同基金(现为Birla Sunlife)和BNP Paribas。发出的通知的日期为5月29日,并在14天内寻求答复。
据称,这些公司在2013年以价格敏感信息在Manappuram Finance Limited(MAFIL)的股票交易中进行交易,据称,他们根据上述“泄漏”的报告,决定在有关期间退出MAFIL的股票。在Ambit正式宣布公司2012-13年第四季度的收益之前,请先将其添加。
关该通知指出,MAFIL在证券交易所得知之前的两个日期与Ambit讨论了未公开的价格敏感信息(UPSI),从而违反了资本市场监管机构关于内幕交易和公司披露守则的规范。
相关新闻Manappuram Finance筹集了3亿美元的债券;股价上涨3%Manappuram Finance通过发行债券Accumulate Manappuram Finance筹集了350cr卢比; 195卢比的目标:Prabhudas LilladherSEBI法关于内幕交易的规定为罚款2千万卢比或非法活动所得利润的三倍,以较高者为准。根据该法,违反这些规定的最高刑期为10年。
SEBI补充说,有选择地披露UPSI构成了对在上述期间内以MAFIL的股票进行交易的真实投资者的欺诈。此外,监管机构表示,该公司未能强制遵守内幕交易行为守则。
但是,《商业标准》报道,MAFIL否认有任何不当行为的指控。
Moneycontrol无法独立验证报告。
今年早些时候,Acclaim Industries的主管Abhishek Mehta因持有内部证券交易商(UPSI)进行交易而因违反内幕交易规范而被罚款420万卢比。
根据《经济时报》的报道,去年12月,SEBI要求上市公司制定一项政策来进行调查,以处理UPSI泄漏的案件。