纽约（路透社）-一位高级监管机构周一说，美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）更加依赖合作伙伴监管机构金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）来监控经纪行，因为该机构将派出更多人员来监督独立财务顾问的快速增长。
美国证券交易委员会办公室负责人马克·怀亚特（Marc Wyatt）说，此举限制了美国证券交易委员会（SEC）检查经纪人的人数，并且为了确保美国金融业监管局（FINRA）有所作为，该委员会成立了一个小组，评估华尔街监管机构在监管该行业方面的努力。合规性检查与考试在华盛顿特区的演讲
“（办公室）正在努力加强对FINRA的监督，因为我们将在第一时间更加依赖他们进行经纪-经销商考试，”怀亚特（Wyatt）在与美国国家合规专家协会交谈时说。
从本月开始，另外20％的SEC员工将负责审查投资顾问，该小组在两年内增加了2,000名。
评估FINRA行动的小组称为FINRA和证券业监督小组，在华盛顿，纽约，洛杉矶，芝加哥和亚特兰大的办公室中，大约有45人。
怀亚特（Wyatt）告诉人群，美国证券交易委员会（SEC）“不会忘记”经纪交易商的人数，并且正在使监管机构将重点放在纽约和芝加哥的这一群体。
但是，作为唯一对注册投资顾问具有管辖权的监管机构，怀亚特表示，他们需要将更多的审查员集中在“关键人群”上。
近年来，随着许多经纪人被银行收购，提供更大独立性和出售更多投资产品能力的新商业模式在金融顾问中越来越受欢迎。
SEC因每年仅检查10％的注册投资顾问而受到批评。