纽约（路透社）-德克萨斯州一家财富管理公司的美国监管机构表示，监管增长太快，无法同意支付超过200万美元的罚款和赔偿，以结清其高级管理人员未能在经纪人搅动账户的合作伙伴办公室收受的指控。
金融业监管局周五表示，考德威尔国际证券公司（CISC）的负责人格雷格·考德威尔（Greg Caldwell）也将被罚款5万美元，并被禁止担任另一家证券业务的委托人。
格雷格·考德威尔（Greg Caldwell）无法置评。
CISC始于公司总裁Lennie Freimans在德克萨斯州费舍尔的家中，后来在纽约，新泽西州，伊利诺伊州，佛罗里达州和内华达州成立了9家分支机构和20名注册顾问。
FINRA在其投诉中声称，随着公司管理的扩展，公司管理层未能建立和执行监督系统，这使许多顾问向客户推荐了他们不了解的不合适的交易。
根据和解协议，考德威尔和其他高级管理人员知道不合适的投资策略，但没有采取任何措施制止它们，即使客户要求投诉。
FINRA在投诉中称，由于投资策略不当，有十五个客户向CISC顾问支付了超过100万美元的费用和佣金。
考德威尔及其高级管理人员接受了这一提议，但并未承认或否认FINRA的指控。