英国金融业监管机构金融行为监管局(FCA)周三对加拿大Canara银£行伦敦分行处以896,100卢比(合8000万卢比)的罚款,并停止了近5个月的不遵守反货币政策,拒绝接受存款同时,该银行在BSE文件中表示,FCA“承认Canara Bank的高级管理层已充分合作并参与了FCA调查,并且该公司的实质性AML缺陷现已得到纠正。” FCA在通知中说,它已对该银行处以896,100的罚款,并£限制其在147天之内接受新客户的存款。之所以这样做,是因为Canara Bank违反了原则3(管理和控制-公司必须在2012年11月26日至2016年1月29日之间采取合理的措施合理地负责和有效地组织和控制事务,并具有适当的风险管理系统。FCA表示,监管机构进一步表示,由于Canara Bank同意在FCA调查的早期阶段达成和解,因此将罚款减少了30%。
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发布时间:2020-01-04 09:24:14 来源:
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